SEC Proposes Amendments to Expand Responsible Retailization of Private Markets

Dieser Text stammt nicht vom Herausgeber. Ein Sprachmodell hat ihn aus dem amtlichen Dokument erstellt; anschließend wurde er automatisch gegen die Neutralitätsregeln von DFIN geprüft. Der Titel darüber ist dagegen wortgetreu übernommen.

Die U.S. Securities and Exchange Commission gab am 30. September 2026 bekannt, Regeländerungen vorzuschlagen, die den Zugang von Privatanlegern zu privaten Märkten erweitern sollen, unter anderem durch mehr Möglichkeiten für Anlageberater, leistungsbezogene Vergütung zu erhalten, Offenlegungspflichten für solche Vergütungen, eine Modernisierung des Interval-Fund-Rahmens sowie ein Rahmenwerk für Mehrfach-Anteilsklassen bei geschlossenen Fonds. Zusätzlich bittet die Kommission um öffentliche Kommentare zu möglichen weiteren Wegen, um als „accredited investor“ zu gelten, darunter das Bestehen einer von FINRA zu entwickelnden Prüfung sowie das Innehaben bestimmter Lizenzen oder Zertifizierungen wie CPA, CFA, CFP oder der FINRA-Lizenzen Series 79, 86 und 87. SEC-Vorsitzender Paul S. Atkins erklärte laut Dokument, dies steh

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