SEC: 38 Entities Feigned Legitimacy as U.S. Advisers Through False Filings to Lure Retail Investors

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La Securities and Exchange Commission a annoncé, le 27 août 2026, avoir engagé des poursuites contre 38 entités accusées d'avoir déposé des Forms ADV contenant de fausses déclarations entre 2025 et 2026 afin de se présenter faussement comme des conseillers en investissement légitimes auprès d'investisseurs américains. Selon les plaintes, déposées devant le tribunal du district du Colorado, les défendeurs auraient notamment indiqué de fausses adresses professionnelles au Colorado, fourni des numéros de téléphone déconnectés, et invoqué des audits réalisés par des cabinets comptables introuvables dans les registres publics. La SEC les poursuit pour violation des articles 204(a) et 207 de l'Investment Advisers Act de 1940 et demande des injonctions permanentes, des injonctions fondées sur la conduite ainsi que des sanctions civiles. La SEC précise également que les dépôts ERA des 38 entités ont été retirés de son site, et que son Office of Investor Education and Assistance a publié une alerte destinée aux investisseurs à ce sujet.

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