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SEC: 38 Entities Feigned Legitimacy as U.S. Advisers Through False Filings to Lure Retail Investors
Emisor U.S. Securities and Exchange Commission · Publicado el
Este texto no es del emisor. Lo produjo un modelo de lenguaje a partir del documento oficial y se verificó automáticamente contra las reglas de neutralidad de DFIN. El título de arriba, en cambio, se recoge literalmente.
La SEC informó que presentó cargos contra 38 entidades por realizar declaraciones falsas en Forms ADV entre 2025 y 2026 para presentarse como firmas asesoras legítimas ante inversores estadounidenses, incluyendo direcciones comerciales inexistentes en Colorado, números telefónicos desconectados y referencias a firmas contables auditoras no registradas. Las demandas, presentadas ante el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito de Colorado, acusan a los demandados de violar las Secciones 204(a) y 207 de la Investment Advisers Act of 1940, y la SEC solicita medidas cautelares permanentes, prohibiciones de presentar Forms ADV como asesores exentos de registro (ERA) y sanciones civiles. La SEC señaló que su Oficina de Educación e Información al Inversionista emitió una alerta advirtiendo sobre el uso de presentaciones ERA para simular legitimidad, y que las presentaciones ERA de las 38 entidades fueron eliminadas del sitio web de la Comisión. La SEC agradeció la asistencia del FBI y su Operation
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