KI-Zusammenfassung
Municipal Securities Underwriters Pay a Total of $325,000 in Fines
Herausgeber U.S. Securities and Exchange Commission · Veröffentlicht am
Dieser Text stammt nicht vom Herausgeber. Ein Sprachmodell hat ihn aus dem amtlichen Dokument erstellt; anschließend wurde er automatisch gegen die Neutralitätsregeln von DFIN geprüft. Der Titel darüber ist dagegen wortgetreu übernommen.
Die U.S. Securities and Exchange Commission gab am 16. Dezember 2026 bekannt, dass die NASD Regulation Inc. 21 Wertpapierfirmen wegen Verstößen gegen Rule G-36 des Municipal Securities Rulemaking Board zensierte und mit Geldstrafen belegte, während der Comptroller of the Currency zeitgleich eine Bankabteilung wegen ähnlicher Verstöße sanktionierte. Rule G-36 verlangt, dass Underwriter von kommunalen Wertpapieremissionen die offiziellen Emissionsunterlagen innerhalb eines Tages nach Erhalt der Informationen vom Emittenten, spätestens jedoch 10 Tage nach dem Kaufvertragsdatum, an das MSRB übermitteln. Die Geldstrafen der einzelnen Firmen reichten von 10.000 bis 25.000 US-Dollar, darunter etwa Bear, Stearns & Co. Inc., Goldman, Sachs & Co. und J.P. Morgan Securities Inc. mit jeweils 25.000 US-Dollar sowie
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