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Municipal Securities Underwriters Pay a Total of $325,000 in Fines
Emisor U.S. Securities and Exchange Commission · Publicado el
Este texto no es del emisor. Lo produjo un modelo de lenguaje a partir del documento oficial y se verificó automáticamente contra las reglas de neutralidad de DFIN. El título de arriba, en cambio, se recoge literalmente.
La Securities and Exchange Commission informó que NASD Regulation Inc. censuró y multó a 21 firmas de valores por violaciones a la Regla G-36 de la Municipal Securities Rulemaking Board, mientras que la Comptroller of the Currency sancionó a una división bancaria por infracciones similares, sumando un total de $325,000 en multas. Las sanciones individuales van desde $10,000 hasta $25,000 por firma, según se detalla en la lista adjunta al comunicado. El presidente Arthur Levitt declaró que estas acciones son "a wake-up call" para los suscriptores de valores municipales, señalando que las fallas involucraron a todo tipo de suscriptores, desde firmas nacionales y regionales hasta un banco. El documento indica que la Regla G-36 exige a las firmas suscriptoras enviar las declaraciones oficiales de las ofertas a la MSRB dentro de un día de recibida la información del emisor, y en ningún caso después de 10 días desde la fecha del acuerdo de compra de los valores.
Producido por claude-sonnet-5