KI-Zusammenfassung
SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
Herausgeber U.S. Securities and Exchange Commission · Veröffentlicht am
Dieser Text stammt nicht vom Herausgeber. Ein Sprachmodell hat ihn aus dem amtlichen Dokument erstellt; anschließend wurde er automatisch gegen die Neutralitätsregeln von DFIN geprüft. Der Titel darüber ist dagegen wortgetreu übernommen.
Die U.S. Securities and Exchange Commission gab am 22. September 2026 bekannt, dass sie OTC Link LLC, ein Broker-Dealer mit Sitz in New York, zensiert und zur Zahlung einer Zivilstrafe von 575.000 US-Dollar verpflichtet hat. Grundlage ist eine Verfügung, wonach OTC Link LLC zwischen August 2016 und März 2025 wiederholt gegen Regulation SCI verstieß, indem das Unternehmen bestimmte erforderliche schriftliche Richtlinien und Verfahren für das OTC Link ATS nicht einrichtete, aufrechterhielt oder durchsetzte, unter anderem zu Systemsicherheit, Zugangskontrolle sowie Management, Testung und Behebung von Anwendungsschwachstellen. Laut der Verfügung stellten Mitarbeiter der Division of Examinations bei mehreren Prüfungen entsprechende Mängel fest, die von OTC Link LLC jedoch wiederholt nicht zeitnah behoben wurden, was Verstöße gegen die Regeln 1001(a
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