Résumé IA
SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
Émetteur U.S. Securities and Exchange Commission · Publié le
Ce texte n'est pas celui de l'émetteur. Il a été produit par un modèle de langage à partir du document officiel, puis vérifié automatiquement contre les règles de neutralité de DFIN. Le titre ci-dessus, lui, est repris littéralement.
La Securities and Exchange Commission a annoncé, le 22 septembre 2026, avoir censuré le courtier OTC Link LLC, basé à New York, et lui avoir imposé une pénalité civile de 575 000 dollars pour des violations répétées du Regulation Systems Compliance and Integrity (SCI). Selon l'ordonnance transactionnelle de la SEC, entre août 2016 et mars 2025, OTC Link LLC n'a pas établi, maintenu ni fait respecter certaines politiques et procédures écrites requises pour OTC Link ATS, notamment celles relatives à la sécurité des systèmes, au contrôle des accès et à la gestion des vulnérabilités applicatives, et n'a pas remédié promptement aux lacunes signalées à plusieurs reprises par le personnel de la Division of Examinations. L'ordonnance conclut que la société a enfreint les règles 1001(a)(1), 1001(a)(2) et 1001(a)(3) du Regulation SCI. Sans admettre les constatations, OTC Link LLC a accepté une ordonnance de cessation et d'abstention, une censure, ainsi que la pén
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