Resumen IA
SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
Emisor U.S. Securities and Exchange Commission · Publicado el
Este texto no es del emisor. Lo produjo un modelo de lenguaje a partir del documento oficial y se verificó automáticamente contra las reglas de neutralidad de DFIN. El título de arriba, en cambio, se recoge literalmente.
La SEC anunció, el 22 de septiembre de 2026, que censuró a OTC Link LLC, con sede en Nueva York, y le ordenó pagar una sanción civil de $575,000 por incumplimientos reiterados de la Regulación SCI (Systems Compliance and Integrity). Según la orden acordada, entre agosto de 2016 y marzo de 2025 la firma no estableció, mantuvo ni hizo cumplir ciertas políticas y procedimientos escritos requeridos para OTC Link ATS, incluyendo los relativos a seguridad de sistemas, control de acceso y gestión, prueba y remediación de vulnerabilidades de aplicaciones, y no corrigió con prontitud las deficiencias señaladas repetidamente por el personal de la División de Exámenes de la SEC. La orden determina que OTC Link LLC violó las Reglas 1001(a)(1), 1001(a)(2) y 1001(a)(3) de la Regulación SCI. Sin admitir los hallazgos, OTC Link LLC aceptó una orden de cese y desistimiento, una censura y el pago de la sanción civil mencionada.
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